來源｜中國基金報
記者｜莫琳
時隔一年，中天國富證券總經理再度換人。
近日，中天國富證券在其官網上悄然更新了管理層名單。官網顯示，去年1月官宣任職的中天國富證券總經理趙麗峰已離任，原副總經理楊安西正式接任了總經理職務。
官網顯示，楊安西，武漢大學經濟學碩士，歷任湖北證監局稽查二處處長、資訊調研處處長，三環集團副總裁。
楊安西第一次出現在公眾視野，是在2021年9月的一則公告中。彼時，中天國富證券新聘任3名副總經理，分別為楊安西、鄭明俊、劉傳葵。現如今，副總經理變更為張滿樂、趙銀麗和李麗，楊安西則挑起了中天國富證券的大梁。
連續三年IPO專案為零
2021年，中天國富證券董事長王顥確定了中天國富要走“精品投行”的發展思路。彼時，他表示，中天國富證券作為中小證券公司，要打造差異化競爭力實現“彎道超車”，必須依據資源稟賦發展強勢業務。
他認為，優先發展投行業務，圍繞投行業務打造“投行+”業務模式，在合規的前提下協同投資業務、證券經紀業務及其他業務發展；深入挖掘投行客戶多元化的業務需求，依託投行業務為其他業務帶來發展機會，透過其他業務的開展“反哺”投行，推動公司業務多元化發展。
彼時正值2019年註冊制改革落地，在前兩批科創板IPO申報中，中天國富曾有3單科創板IPO專案連續成功獲得上交所受理。2019年，中天國富證券併購業務過會專案數量曾躋身業內第8名。2020年，中天國富證券在創業板IPO保薦專案多達10家。
沒承想，2022年，首家被證監會不予同意註冊的創業板IPO企業，就發生在中天國富保薦的鑫甬生物專案上，這也是創業板註冊制下迄今為止的唯一一例“不予註冊”的IPO專案。證監會在公告中直言否決原因，一是涉環保問題，二是資訊披露存在嚴重錯誤。此後，中天國富證券的IPO專案無一家過會成功。
2024年1月，前華金證券總裁趙麗峰以中天國富證券總經理身份正式亮相。
公開資料顯示，作為首批保薦代表人之一，趙麗峰擁有非常豐富的投行工作經驗。他曾在江蘇證券股票發行部、國際業務部任高階專案經理，還在中信證券投行部任高階經理、部門總經理助理、專案主管。他後來歷任中原證券任投資銀行總部副總經理、總經理，中原證券副總裁。
2018年加入華金證券後，趙麗峰歷任副總裁、總裁。在其加入華金證券後，華金證券的投行業務收入無論是規模還是業內排名，均出現大幅提升。
趙麗峰的加入曾給中天國富證券帶來積極變化。不過，資料顯示，2022年以來，中天國富證券連續三年保薦的IPO專案都未能獲得監管層的註冊生效批文。
保代流失超六成
中天國富證券投行業務開始走“下坡路”，或也源於執業過程中的風險累積。
中天國富證券在2022年年報中提到，投行方面，公司過往執業理念積累的風險集中暴露，多單股權專案被撤否，對收入產生較大影響。
2022年，因鑫甬生物專案，深交所對中天國富證券下發警示函，2名保薦代表人被通報批評。
2023年9月，中天國富證券被證監會約談，時任分管投行業務高管李麗芳、時任質控部門負責人馮傑、時任核心部門負責人陳佳對相關違規行為負有責任。
2024年8月9日，貴州證監局披露了4張與中天國富證券有關的罰單，涉及債券業務、自營業務、公司治理、違規用印等問題。中天國富證券被責令改正，並被要求每3個月開展一次內部合規檢查。此外，曾是“券業老將”的餘維佳，作為時任中天國富證券董事長，因對印章管控失控負管理責任，同樣被貴州證監局採取出具警示函的措施。
正如中天國富證券年報中提到的，其保代快速流失，2021年初，公司共有保代95人，而當前公司僅有36名保代，流失超過六成。
不過，中國證券業協會2024年12月31日公佈的《2024年證券公司投行業務質量評價結果》顯示，中天國富證券的評級由C類升至B類。在過去一年的嚴監管之下，中天國富證券的投行業務質量有了大幅提升。
值得注意的是，去年年中，中天國富證券的大股東中天金融破產重整，中天金融變更為無實際控制人，粵民投成為中天金融擁有表決權最多的核心股東。
根據公告，中天金融將剝離地產業務，轉而聚焦於其金融主業——中融人壽和中天國富證券。重整計劃還提出了在未來五年內實現重新上市的目標。隨著重整計劃的推進，中天金融有望逐步擺脫財務困境，最佳化業務結構，提升公司的核心競爭力。
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