來源：券研社
近日，根據陝西證監局釋出的公告，中郵證券有限責任公司因在業務開展過程中存在多項問題而收到警示函。
經查，在資管業務方面，中郵證券在業務開展過程中，存在以下問題：一是多名投資者的收入證明真實性、合理性不足；
未有效監測發現報告個別客戶嚴重偏離報價異常行為；對個別員工裝置資訊登記不準確。
二是私募資管業務FOF（一種專門投資於其他投資基金的基金，透過專業機構對基金進行篩選，幫助投資者最佳化基金投資效果）產品管理人及基金入池標準不清晰；部分入池股票不符合公司制度規定的入池條件；
在非贖回日為多名客戶辦理強制贖回；提供產品投顧服務未告知投顧人員資質；關聯方核查機制不完善；代銷金融產品風險持續跟蹤評估機制不完善。
這些問題違反了多項監管規定，最終導致監管措施的實施。
據公開資訊統計，2025年以來已有超過10家券商收到監管罰單，包括中信建投證券、浙商證券、中信證券、招商證券等在內的8家券商因相關業務“領罰單”，主要涉及場外衍生品、經紀、資管和投行業務。
值得關注的是，中郵證券有限責任公司於2002年9月經中國證券監督管理委員會批准設立，公司註冊資本61.67億元人民幣，是中國郵政集團有限公司絕對控股的證券類金融子公司，公司是中郵創業基金管理股份有限公司的第二大股東。
公司經營範圍包括:證券經紀，證券自營，證券投資諮詢，證券資產管理，融資融券，證券投資基金銷售，證券承銷與保薦，代理銷售金融產品，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，具備展業的各項資格。
截至2024年11月30日，公司在全國設有60家分支機構(含27家分公司、32家營業部、1家資產管理分公司)，1家另類投資子公司。
中郵證券資產管理分公司秉承中國郵政“誠信”基因，始終追求合規高效、嚴謹專業的卓越品質，致力於為客戶資產保值增值提供一攬子金融服務和解決方案。
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