證券程式碼：300266證券簡稱：興源環境公告編號：2023-110
興源環境科技股份有限公司
關於收到《行政處罰事先告知書》的公告
本公司及董事會全體成員保證資訊披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
興源環境科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)於2023年7月12日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）下發的《中國證券監督管理委員會立案告知書》（編號：證監立案字01120230028號）。因涉嫌資訊披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2023年7月5日，證監會決定對公司立案。具體內容詳見公司於2023年7月13日在中國證監會指定資訊披露網巨潮資訊網披露的《關於收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：2023-070）。
2023年12月29日，公司收到中國證券監督管理委員會浙江監管局出具的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2023]32號），現就具體內容公告如下：
一、《行政處罰事先告知書》具體內容
興源環境科技股份有限公司、孫穎女士:
興源環境科技股份有限公司(以下簡稱興源環境或公司)涉嫌資訊披露違法違規一案，已由我局調查完畢，我局依法擬對你們作出行政處罰。現將我局擬對你們作出行政處罰所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。
經查明，興源環境涉嫌違法的事實如下:
興源環境全資子公司杭州中藝生態環境工程有限公司於2016年、2017年在長興縣美麗城鎮(標段一、標段二)PPP專案、溫州洞頭區本島海洋生態廊道整治修復工程PPP專案中存在虛增專案收入及成本等情況，導致興源環境2016年至2022年年報財務資料及相關披露存在虛假記載。其中，2016年年報虛增營業收入9,063.09萬元、虛增利潤總額2,202.07萬元，2017年年報虛增營業收入26,807.66萬元、虛增利潤總額3,636.86萬元，同時影響2016年至2022年年報相關資產及負債科目金額，年報資產負債金額存在虛假記載。
上述違法事實，有公司公告、合同相關資料、財務資料及業務單據、詢問筆錄、情況說明等證據證明。
我局認為，興源環境上述行為涉嫌違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第六十三條及第六十六條、2019年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第七十八條第二款及第七十九條的規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。
公司2016年及2017年時任董事、監事、高階管理人員及其他相關人員已全部離職且超過行政處罰時效。
公司財務總監孫穎，任職期間未對案涉事項保持充分關注，未能保證其簽署的年報資訊披露真實、準確、完整，涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規定，是資訊披露違法行為直接負責的主管人員。
綜合考慮案涉事項對後續年度資產負債表影響程度、公司及相關人員積極配合調查等情況，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，我局擬決定:
一、對興源環境科技股份有限公司責令改正，給予警告，並處以200萬元罰款;
二、對孫穎給予警告，並處以80萬元罰款。
根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定，就我局擬對你們實施的行政處罰，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據，經我局複核成立的，我局將予以採納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利，我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定。
請你們在收到本事先告知書之日起5個工作日內將《行政處罰事先告知書回執》遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。
二、對公司的影響及風險提示
1、公司本次收到的《行政處罰事先告知書》中涉及的違法違規行為未觸及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》規定的重大違法強制退市情形。本次行政處罰最終結果以中國證監會出具的正式行政處罰決定為準。公司將持續關注上述事項的進展情況，並嚴格按照有關法律法規要求，及時履行資訊披露義務。
2、截至本公告披露日，公司各項生產經營活動正常有序開展。對於《行政處罰事先告知書》中涉及的前期會計差錯事項，公司已於同日在中國證監會指定資訊披露網巨潮資訊網披露《關於前期會計差錯更正及追溯調整的公告》（公告編號：2023-109），予以更正。
3、公司將按照相關規定及與寧波財豐科技有限公司簽訂的《附生效條件的股份認購協議》，按計劃推進2023年度向特定物件發行A股股票事項。
4、公司就本次資訊披露違法違規事項向廣大投資者表示誠摯的歉意。公司將吸取經驗教訓，加強內部治理的規範性，提高資訊披露質量，並嚴格遵守相關法律法規規定，真實、準確、完整、及時、公平地履行資訊披露義務，積極維護公司及廣大投資者合法權益。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
興源環境科技股份有限公司董事會
2024年1月2日
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