2025.03.16
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導讀：換股新增的59.86億股A股、21.14億股H股將於3月17日分別在上交所和香港聯交所上市流通。
作者 | 第一財經 黃思瑜
官宣新公司名字、董事候選人，國泰君安與海通證券合併重組迎來重要節點。
3月16日晚間，國泰君安（601211.SH）釋出公告稱，擬變更公司名稱為“國泰海通證券股份有限公司”，證券簡稱擬變更為“國泰海通”。
根據公告，此次合併重組相關股份發行已全部完成，換股新增的59.86億股A股、21.14億股H股將於3月17日分別在上交所和香港聯交所上市流通。3月17日上市流通新增股份的股票簡稱仍為“國泰君安”，在股東大會審議透過等程式完成後，將根據新公司名稱相應變更股票簡稱。
當晚，國泰君安同步披露了合併後公司董事候選人，以及吸收合併交割後客戶及業務遷移合併安排等重大事項。另據第一財經瞭解，朱健、李俊傑預計將擔任合併後公司董事長、總裁。
新名字為“國泰海通證券”
作為新“國九條”實施以來首例頭部券商合併重組，國泰君安與海通證券合併後的公司名稱一直廣受關注，此前網路上也有多種猜測。
如今名字確定為“國泰海通證券”。根據公告，國泰君安中文名稱擬變更為“國泰海通證券股份有限公司”，證券簡稱擬變更為“國泰海通”，A股證券程式碼不變更。
此次擬變更公司名稱已獲國家市場監督管理總局預核准，尚待公司股東大會審議透過；擬變更證券簡稱尚需經上海證券交易所、香港聯合交易所稽核。
“合併後公司名稱為國泰海通，在意料之中。”有業內人士分析稱，與此前市場猜測的其他名稱相比，國泰海通這一名稱更有優勢，既體現了兩家公司名稱的核心元素，彰顯歷史傳承，承接雙方的品牌聲譽，又做了一定創新，體現了兩家公司強強聯合、優勢互補的合併原則。
根據交易方案，國泰君安向海通證券全體A股換股股東新增發行A股59.86億股、向海通證券全體H股換股股東發行國泰君安H股21.14億股，因募集配套資金新增發行A股6.26億股，合計發行股份數量為87.26億股。交易後，國泰君安總股本由89.04億股增加至176.30億股，註冊資本相應由89.04億元變更為176.30億元。
這些新增的A股和H股將於3月17日分別在上交所和香港聯交所上市流通。募集配套資金髮行的6.26億股A股則有60個月限售期，目前不上市流通。
值得注意的是，2025年3月4日海通證券A股股票終止上市後，海通證券A股股東的股票賬戶中即不再顯示海通證券A股股票，相對應的股票市值無法在投資者賬戶總市值中體現，直至海通證券A股股票轉換為國泰君安A股股票並完成新增A股股份上市的相關手續後，海通證券原A股股東的股票賬戶中將自新增股份上市日起顯示國泰君安A股股票，相對應的股票市值將會在投資者賬戶總市值中體現。
新公司董事候選人名單出爐
在官宣新名字的同時，新公司董事候選人名單也同步出爐。
3月14日，國泰君安召開了董事會會議，同意提名朱健、李俊傑、聶小剛、周杰、管蔚、鍾茂軍、陳航標、呂春芳、哈爾曼、孫明輝、陳一江為第七屆董事會非獨立董事候選人；同意提名李仁杰、王國剛、浦永灝、毛付根、陳方若、江憲為第七屆董事會獨立董事候選人。
候選人中，朱健、李俊傑、聶小剛為國泰君安執行董事。另有8名候選人為持有公司3%及以上股權的股東提名，其中，周杰等5名候選人由股東上海國際集團推薦，哈爾曼由股東上海國盛集團推薦，孫明輝由股東深圳市投資控股公司推薦，陳一江由股東新華人壽保險公司推薦。
國泰君安將於4月3日召開2025年第一次臨時股東大會，審議上述相關議案。後續，股東大會選舉產生的董事將與職工董事共同組成新一屆董事會。
另據第一財經記者瞭解，合併後公司黨委已經成立，朱健擔任黨委書記、李俊傑擔任黨委副書記，李軍調任其他上海市管企業。按照黨內任職情況，朱健、李俊傑預計將擔任合併後公司董事長、總裁，不過有關職務尚待履行治理程式。也就是說，合併重組後新公司的掌舵者仍為國泰君安董事長和總裁的組合。
另有訊息稱，國泰君安與海通證券其他領導班子成員除到齡原因外，預計均將留任。
上述業內人士分析稱，合併後公司的班子配置，最大程度融合了國泰君安、海通證券原有班底，將有利於文化傳承、隊伍穩定、整合融合，更快釋放“1+1>2”協同效應。
明確客戶及業務遷移合併安排
16日晚間，國泰君安還披露了兩家公司關於實施客戶及業務遷移合併的聯合公告，針對吸收合併交割後客戶服務作出安排，具體體現在以下幾個方面：
一是海通證券客戶及業務將遷移併入合併後公司。海通證券客戶將轉為合併後公司客戶，由合併後公司提供相關服務，各項主要業務與服務均正常開展。海通證券客戶遷移併入合併後公司後，客戶權益、委託方式、資金轉賬等均保持不變。
不願遷移轉為存續公司客戶或對合同變更提出異議的海通證券客戶，可於3月16日公告後至2025年4月30日期間，與客戶經理協商處理，或按相關業務規則辦理轉、銷戶手續，或按照法律法規和合同規定的方式、程式變更或終止合同。
二是子公司業務與服務均正常開展。自吸收合併交割日起，海通證券所持子公司股權歸屬於合併後公司，合併後公司將適時解決吸收合併後子公司之間存在的同業競爭等問題，完成整合工作，在解決方案實施前，各子公司業務與服務均正常開展。
三是海通證券客服熱線將變更調整。自2025年4月7日起，海通證券投資者客戶服務熱線由95553統一為合併後公司客戶服務熱線95521。海通證券原95553客戶服務熱線將適時下線，具體下線時間將另行通知公告。
另外，公告也提示，在實施客戶及業務遷移合併過程中，部分跨期結算交收業務服務需提前清理或暫停，部分業務規則、流程與合同條款將相應發生變動，由此將短暫影響海通證券客戶參與的相關業務，相關業務暫停與恢復的具體時點、處理方案及其他未盡事宜，合併後公司後續將適時釋出相應公告。
微信編輯 | 生產隊的驢（拉磨版）
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