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來源：美國商務部網站
轉載：
道瓊斯風險合規
2025年1月2日，美國商務部工業與安全域性（BIS）公開發布2024年度出口管制執法報告。
根據該報告，美國商務部在過去的一年裡做了很多執法行動，本文略述如下：
一、繼續擴大“顛覆性技術打擊小組”（DTSF）成果
拜登政府透過在2023年2月成立的“顛覆性技術打擊工作組” (Disruptive Technology Strike Force，DTSF)繼續擴大工作成果：
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將DTSF的地理覆蓋範圍從 14 個地點擴大到 17 個地點，新增了得克薩斯州、佐治亞州和北卡羅來納州的行動小組，並將國防刑事調查局（DCIS）作為打擊行動小組的執法合作伙伴，與國際刑警組織、司法部、聯邦調查局和國土安全調查局並肩作戰。
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2024年共提起 15 起刑事案件，指控對華、對俄和對伊的制裁及出口管制違規、走私以及其他與敏感資訊、貨物和軍用技術轉移相關的行為。自DTSF成立以來，總計提起26 起刑事案件；
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對TE Connectivity處以 580 萬美元的民事罰款，因其向被列入 BIS 實體名單的機構，運送價值 174 萬美元的受《出口管理條例》(EAR) 管轄的、在華的最終用途受限的物項，例如電線、印刷電路板聯結器、壓力和溫度掃描器等，涉嫌支援高超音速、無人機和軍事現代化工作。
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將 37 箇中國實體列入實體名單，其中：22 個實體參與中國的量子技術進步和核計劃專案，或涉嫌參與向俄羅斯運送受控物項；4個實體因獲取或試圖獲取原產於美國的物項以用於無人機系統（UAS）；11 個實體因參與高空氣球計劃而被列入出口管制實體名單。
二、對重大安全威脅採取執法行動：
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針對俄羅斯的非法採購網路：
2024年11月1日，一名擁有美國和俄羅斯雙重國籍的被告人（Vadim Yermolenko）承認違反《出口管制改革法》（Export Control Reform Act）、串謀實施銀行欺詐，並參與了一個跨國採購和洗錢網路（在美國設立多個空殼公司和銀行賬戶，非法轉移資金和出口管制物項），協助俄軍方購買用於雷達、監視和軍事研發的兩用裝置。
2024年10月9日，兩名俄羅斯國民利用其經營的塞普勒斯空殼公司Astrafteros Technokosmos LTD從美國出口商採購受控微電子產品，並謊稱用於消防安全等商業用途，終端使用者和目的地均是塞普勒斯或其他第三國，而事實上是俄羅斯國防基地；應美國的要求，他們在塞普勒斯被捕，並被引渡至美國。
2024年4月30日，一名美國人承認利用位於布魯克林的企業實體 (QLC) 為俄羅斯參與開發和製造無人機的科技公司，採購軍民兩用電子元件。他用信用卡從布魯克林公司購買的商品總額約為 272,830 美元。在電子郵件和聊天通訊中，他明確討論了規避美國出口管制的努力，包括透過使用哈薩克等第三國的幌子公司。
2024年7月9日，一名加拿大國民、一名美國國民和一名俄羅斯裔加拿大國民因向俄羅斯受制裁實體，採購和運送無人機和導彈系統所用部件而被判有罪。他們從美國製造商和經銷商處購買電子元件，並安排運送到布魯克林的各個地點，隨後轉運到位於土耳其、中國、印度、阿拉伯聯合大公國的各種中介幌子公司，然後將其轉運到俄羅斯。
2024年1月18日，一名擁有美國、以色列和俄羅斯國籍的公民，在洛杉磯被逮捕，因涉嫌向與俄軍方有關聯的受制裁實體轉移數十萬半導體。該公民經營著兩家公司——表面上從事“安全軟體開發”和軍用航空電子裝置和太空使用者矽片測試——在沒有獲得許可的情況下從美國購買並向受制裁的俄羅斯企業出口管制物項。根據起訴書，2022 年，他透過位於中國香港的船運公司向俄羅斯出口了網路介面控制器和射頻發射器。
2024年12月23日，一家位於紐約的公司 (Indium)，是材料精煉、冶煉和製造商，也是全球電子、半導體、薄膜和熱管理市場的供應商，因向俄羅斯出口價值96,505.89 美元的焊料預製件、焊錫絲和焊帶，被處以 180,000 美元的民事罰款。值得注意的是，雖然這些物品歸類為 EAR99，但是EAR 第 746 部分補編第 5 號中的協調關稅表 (HTS) 程式碼分類規定，須遵照第 746.10(a)(1) 條款獲得許可證才能出口到俄羅斯。
2024年12月18日，一家位於加利福尼亞的射頻和微波功率解決方案工程和製造公司 Integra Technologies, Inc.，涉嫌向俄羅斯終端使用者銷售了價值約 667 萬美元的電晶體及相關產品（其中包括 CHPL共同高優先順序物項），均未獲得 BIS 的必要許可或授權。因此被BIS處以 330 萬美元的民事罰款。
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追究出口敏感技術的個人責任：
2024年10月17日，一名中國公民Chen某，承認代表江蘇的貿易公司為實體清單上的企業採購晶圓切割機，期間利用中間人身份，隱瞞終端使用者。量刑聽證會定於 2025 年 1 月 28 日舉行，一般來講最高法定刑罰是 20 年監禁和 100 萬美元罰款。但是，美國法院只有在考慮了美國量刑指南和聯邦法規 18 USC § 3553 之後才會判處任何刑罰。
2024年3月6日，一名居住在加州的中國公民Ding某，因竊取谷歌（Google）人工智慧（AI）相關商業機密被捕；根據起訴書，谷歌於 2019 年聘請Ding擔任軟體工程師。自2022至2023年，Ding將谷歌的500 多個包含機密資訊的檔案，複製到個人谷歌雲賬戶中。 同時，Ding還與兩家中國科技公司有關聯。目前美國聯邦調查局（FBI）和商務部正在調查此案。美國加州北區檢察官辦公室和司法部國家安全司反情報部門正在起訴此案。
2024年11月1日，美國商務部對一家總部位於紐約的GlobalFoundries， 處以 50 萬美元的民事罰款，原因是該公司向一家實體名單（Entity List）上的中國公司運送了 74 批半導體晶圓，價值 1700 萬美元；由於名單資料輸入錯誤，GlobalFoundries的交易篩選系統（transaction screening system）中未正確識別客戶資訊，事後採取了補救措施。
2024年1月31日，四名中國公民被指控利用多家幌子公司，隱瞞貨物使用者和用途，最終向伊朗及其軍事附屬機構出口原產於美國的電子元件，包括可用於生產無人機、彈道導彈系統和其他軍事最終用途的零部件。
2024年9月3日，一名美國和伊朗雙重國籍的公民（Ron Goodarzi）被捕，涉嫌向伊朗出口飛機相關部件以及石油和鑽井部件。他多次在托執行李中藏匿飛機零件和其他物品。美國聯邦調查局（FBI）在海關和邊境保護局(CBP)的協助下正在調查此案。
• 採取其他重大執法行動：
2024年6月17日，一家包裹轉運公司USGoBuy持續違反《出口管理條例》且未能解決其過去的不合規問題，被美國商務部行使自由裁量權，啟動為期三年的暫停拒絕令。拒絕令是 BIS 的民事處罰之一，根據EAR 第 764.3(a)(2) 節描述所有出口特權將會被拒絕，一般包括（但不限於）申請、獲取或使用任何許可、許可例外或出口管制檔案，或參與及受益於此類交易。USGoBuy的經營模式是允許非美國客戶從美國零售商線上購買商品，並將其運送到該公司位於俄勒岡州的倉庫。然後重新包裝後從美國再出口。
2024年9月2日，美國司法部扣押了一架價值1300 萬美元的達索獵鷹 900EX 飛機（Dassault Falcon 900EX ）。該飛機由委內瑞拉總統馬杜羅 (Nicolás Maduro Moros) 的親信擁有和運營。該飛機在多明尼加共和國（Dominican Republic）被扣押，理由是與馬杜羅有關的人員涉嫌利用加勒比海的一家空殼公司非法購買尾號為 T7-ESPRT 的達索獵鷹，違反美國出口管制法。
2024年2月11日，美國司法部執行對一架波音 747 貨機的最終命令，該飛機由受制裁的馬漢航空 (Mahan Air) 擁有。馬漢航空是一家受到制裁的伊朗航空公司，隸屬於被指定的外國恐怖組織 (FTO) 伊斯蘭革命衛隊聖城軍 (IRGC-QF)。阿根廷政府在2023年根據美國要求，沒收了該貨機，並將保管權移交給美國。
2024年3月5日，美國亞利桑那州公佈了一份聯邦刑事起訴書，指控兩名美國人合謀購買並從美國非法出口價值數百萬美元的全自動步槍、榴彈發射器、毒刺導彈系統、手榴彈、狙擊步槍、彈藥和其他出口管制物品到南蘇丹，違反了《武器出口管制法》（AECA）和《出口管制改革法》（ECRA）。
2024年5月29日，由美國司法部牽頭的國際執法行動，搗毀了一個用於實施網路攻擊、欺詐、剝削兒童、騷擾、炸彈威脅和出口違規行為的殭屍網路，該網路感染了超過 1900 萬個 IP 地址。根據法庭檔案，犯罪嫌疑人王某透過虛擬專用網路 (VPN) 程式傳播惡意軟體，管理和控制了全球大約 150 臺專用伺服器，其中大約 76 臺是從美國的線上服務提供商那裡租用的，因此違反美國出口管制條例（EAR）。王某運營 911 S5 網路隱藏真實的 IP 地址和位置，匿名實施各種犯罪，並繞過金融欺詐檢測系統，從金融機構、信用卡發行商和聯邦貸款計劃中竊取數十億美元。王某利用非法所得在各國購買不動產，以及奢侈品和加密貨幣等。
2024年12月3日，一名非法居住在美國的中國公民溫某，因涉嫌向朝鮮出口槍支、彈藥和其他軍事物品而被捕。溫某及其同謀將槍支和彈藥藏匿在從長灘經香港運往朝鮮的集裝箱內，向朝鮮出口槍支和彈藥。
三、進一步加強執法計劃和政策：
2024 年 9 月 16 日，BIS 修訂了《出口管理條例》第 764.5 條關於提交自願披露 (VSD) 的程式，以及第 766 部分補充檔案 1，其中包括有關行政執法案件和解中的指控，以及罰款裁定的指引。（https://www.federalregister.gov/documents/2024/09/16/2024-21013/administrative-and-enforcement-provisions）
2024年9月12日，BIS 宣佈任命 Raj Parekh 為企業執法主管。他將擔任商務部工業和安全域性（BIS）首席法律顧問辦公室，與美國司法部之間的主要介面，以推進重大調查。這是 BIS 首次任命企業執法主管。
2024年10月，BIS和美國國家安全域性（National Security Agency）合作建立並部署了商業篩查系統（commerce screening system）。這是一種全新的、改變遊戲規則的資訊科技工具。透過 CSS，BIS現在能夠自動審查出口許可證申請（export license applications）的每個外國實體。在 CSS 之前，這種審查是手動進行的，這意味著BIS每年只能審查大約 800 份許可申請。現在，BIS每年能夠審查大約 40,000 份申請。
四、設計了創新策略以篩查高優先順序兩用物品：
首次將地址列入實體名單（8個香港地區地址），後期又增加了其他涉及中國香港和土耳其地址，總計 16 個地址。有數百家空殼公司在這些地址註冊，並將超過 1.3 億美元的高優先順序物品轉移到了俄羅斯；
釋出出口管制指導意見，概述了“警示信”（“Red flag” letter）、“供應商名單”（“Supplier list” letter）和“告知函”（“Is informed” letter）之間的差異；2024年，BIS傳送了 40 多封“警示信”和“供應商名單”，指明存在轉移風險的受關注國家或相關方。（https://www.bis.gov/sites/default/files/files/Guidance-for-Complying-with-BIS-Letters-Identifying-Transaction-Parties-of-Diversion-Risk_v8.pdf）
推薦出口管制合規的最佳實踐，比如，向俄羅斯出口高優先順序商品（Common High Priority List,CHPL ）的出口商，可以利用貿易誠信專案（Trade Integrity Project）提供的線上資源對交易方進行篩選。（https://www.trade-integrity.org/）
五、與跨部門、行業和政府的協同合作：
在外國政府的協助下，在 60 個國家完成了 1,440 多次最終用途檢查(end-use checks)；
釋出貨運代理指南和最佳實踐(Freight Forwarder Guidance and Best Practices)，概述了貨運代理在出口交易中的角色、職責和最佳實踐；（https://www.bis.gov/freight-forward-guidance）
釋出金融機構出口管制合規指南和最佳實踐（New Guidance to Financial Institutions on Best Practices for Compliance with the Export Administration Regulations），其中包含遵守《出口管理條例》的第 10 號一般禁令（ General Prohibition 10）的最佳實踐建議；（https://www.bis.gov/media/documents/guidance-financial-institutions-best-practices-compliance-export-administration）
更新了出口管制執法案例彙編《不要讓這種事情發生在你身上！》（Don’t Let This Happen to You!）；（https://www.bis.gov/media/documents/dlthty-november-2024）
與美國司法部和財政部就非美國人（foreign-based persons）的出口管制義務釋出三方聯合公告（Tri-Seal Compliance Note），重點介紹了美國製裁和出口管制法律對非美國人的適用性，以及美國政府的執法機制，包括刑事起訴，並概述了非美國人的合規注意事項及合規措施。（https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/enforcement/3461-tri-seal-compliance-note-foreign-persons-3-6-24-final/file）
“顛覆性技術打擊小組”（DTSF）成立一週年會議，執法部門、商界、學術界、科技公司、研究機構、國防承包商等合規官員和專家，共同討論了最近的企業執法舉措，以及在出口合規、網路安全和保護智慧財產權相關問題上與調查技巧和最佳做法。（https://www.bis.gov/press-release/fact-sheet-disruptive-technology-strike-force-efforts-first-year-prevent-sensitive）
首次與七國集團（G7）釋出《關於防止俄羅斯逃避出口管制的聯合指導意見》(Preventing Russian Export Control and Sanctions Evasion: Updated Guidance for Industry)。2023 年 2 月，G7宣佈建立一個新的執法協調機制（Enforcement Coordination Mechanism，ECM），以加強對多邊出口管制和制裁的遵守與執法。2023 年 9 月，ECM成立了一個出口管制執法工作小組(Sub-Working Group on Export Control Enforcement)以分享資訊和執法成果，討論研究發展趨勢和最佳實踐等。（https://www.bis.gov/media/documents/g7-updated-guidance-industry-preventing-russian-export-control-and-sanctions）
正式成立顛覆性技術保護網路（The Disruptive Technology Protection Network），美國司法部和商務部，與日本和韓國建立合作伙伴關係，以交流執法資訊和最佳做法；並在華盛頓舉辦了首次高級別三邊峰會。美國參與方：司法部、商務部、國土安全部國土安全調查局、國防部國防刑事調查局；日本參與方：警察廳、經濟產業省（METI）、財政部、海關總署；韓國參與方：總統辦公室，貿易、工業和能源部 (MOTIE)，司法部，外交部，海關總署。
主辦第二屆出口執法五國會議（Export Enforcement Five or E5），擴大美國、澳大利亞、加拿大、紐西蘭和英國之間的出口執法合作；自 2023 年成立以來，E5 在出口管制和制裁執法行動方面，透過合作和交換共同目標和感興趣技術的資訊，取得了一系列成果包括：攔截和扣押幌子公司為俄羅斯採購兩用貨物、相互通報制裁名單、協調出口管制名單等，利用其集體專業知識和資源，加強了各自措施的有效性。
與澳大利亞、日本、韓國和瑞士政府簽署單獨的雙邊協議（ bilateral agreements ），以促進執法合作和資訊共享。
六、加強抵制活動的執法力度：
建立了一個新的抵制請求者名單（Boycott Requester List）：BIS為公司、金融機構、貨運代理和其他機構釋出了一份新資源，幫助他們識別在正常業務過程中可能收到的抵制相關請求。這是一份公開的實體名單，這些實體在 BIS 收到的報告中被確定為提出了抵制相關請求。該名單釋出在反抵制合規辦公室 (Office of Antiboycott Compliance，OAC)網站上，目的是幫助美國個人遵守《出口管理條例》第 760 部分（15 CFR 第 730-774 部分）中規定的反抵制法規。 （https://www.bis.gov/press-release/bis-issues-new-resource-facilitate-antiboycott-compliance）
在 BIS 收到的報告中，被確定為提出抵制相關請求的實體的最新公開名單共增加了 38 個。BIS 還刪除了 20 多個實體，原因是它們證明已改變自身行為，不再向美國人發出抵制請求。根據EAR 第 760 部分規定，如果被列入抵制請求者名單並不意味著美國人被禁止與名單上的實體打交道，但是美國人有可能向 OAC 報告其收到的某些抵制相關請求。（https://www.bis.doc.gov/index.php/enforcement/oac?id=300）
釋出了一份與土耳其宣佈暫停從以色列進口相關的公告，提醒所有美國公民，無論身在何處，就其在美國商業中的活動而言，《出口管理條例》（EAR）禁止採取某些行動來促進或支援某個國家對與美國友好的國家發起的未經批准的外國抵制，並要求向 BIS 報告收到抵制相關請求。特別提醒在土耳其運營的美國公司，要警惕收到任何要求其不要從以色列進口或出口貨物或提供證明貨物不是以色列原產或不包含以色列原產部件或材料的請求。
對四家公司（Quantum Corporation；Streamlight, Inc. ；Airbus DS Government Solutions；Inc.,Wabtec Corporation）處以總計近 40 萬美元的罰款，以解決涉嫌違反反抵制的行為。（https://www.bis.doc.gov/index.php/enforcement/oac）
七、新增實體名單（Entity List）
透過既定的跨部門流程，將來自中國、俄羅斯、伊朗和其他國家的 340 多個涉嫌違反美國所謂的國家安全和外交政策的個人和機構列入實體名單。
八、為學術界提供新資源，以遵守出口合規規定：
為 50 多所大學舉辦了關於識別危險訊號和基礎研究的網路研討會；
擴大學術拓展計劃（Academic Outreach Initiative），該計劃於 2022 年設立，旨在幫助學術機構抵禦海外威脅並確保研究安全，參與的大學數量從 29 所增加到了 40 所；
為學術機構釋出出口合規資源彙編（Export Compliance Resourcesfor Academic Institutions）包括：審查資源、國際標準化組織（BIS）資源、涉及學術界的出口執法行動，以及學術推廣計劃等；（https://www.bis.gov/media/documents/compendium-resources-final-v40pdf）
學術機構自願自我披露（Voluntary Self-Disclosures，VSD） 趨勢分析，以幫助學術機構抵禦海外威脅並保護其研究的安全，並鼓勵那些認為自己可能違反了《出口管理條例》（EAR）的學術機構進行自願自我披露（VSD）。（https://www.bis.gov/media/documents/academic-voluntary-self-disclosures-compliance-note-812）
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