近日，央行披露了今年以來的首批罰單，中國農業銀行、光大銀行、民生銀行、恆豐銀行因違反賬戶管理規定、違反反假貨幣業務管理規定等多項違法行為合計被罰沒超9900萬元。
來源丨行長助手（ID：quanlian24）
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近日，央行披露了今年以來的首批罰單，中國農業銀行、光大銀行、民生銀行、恆豐銀行因違反賬戶管理規定、違反反假貨幣業務管理規定等多項違法行為合計被罰沒超9900萬元。
罰單顯示，農業銀行因12項違法行為被中國人民銀行警告，並被沒收違法所得487.59萬元，罰款4672.94萬元，罰沒合計5160.53萬元。
具體來看，農業銀行涉及的違規行為包括：1.違反賬戶管理規定；2.違反清算管理規定；3.違反特約商戶實名制管理規定；4.違反反假貨幣業務管理規定；5.違反人民幣流通管理規定；6.違反國庫科目設定和使用規定；7.佔壓財政存款或者資金；8.違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定；9.未按規定履行客戶身份識別義務；10.未按規定儲存客戶身份資料和交易記錄；11.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；12.與身份不明的客戶進行交易。
另外，時任農行公司業務部總經理彭某佑和公司業務部副總經理劉某、時任網路金融部總經理楊某榮、時任個人金融部副總經理劉某和個人金融部副總經理楊某強、時任普惠金融事業部副總經理劉某文、時任信用卡中心總裁薛某芹、時任託管業務部副總經理吳某奕等20名相關責任人也被處以警告以及1萬元-10萬元不等的罰款。
中國人民銀行行政處罰公示顯示，光大銀行因11項違法行為，被警告，沒收違法所得201.77033萬元，罰款1677.06009萬元。
具體來看，光大銀行涉及違規行為包括：1.違反賬戶管理規定；2.違反清算管理規定；3.違反反假貨幣業務管理規定；4.違反人民幣流通管理規定；5.佔壓財政存款或者資金；6.違反國庫科目設定和使用規定；7.違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定；8.未按規定履行客戶身份識別義務；9.未按規定儲存客戶身份資料和交易記錄；10.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；11.與身份不明的客戶進行交易。
同時，時任法律合規部副總經理兼反洗錢管理中心總經理於某一、數字金融部總經理王某林和數字金融部聯席總經理蔡某傑、信用卡中心副總經理柴某軍、公司業務部副總經理王某兵、零售與財富管理部副總經理張某寧和郭某、資訊科技部資料服務中心副總經理王某、運營管理部副總經理蘇某宇等12名相關責任人被罰款。
中國人民銀行行政處罰公示顯示，民生銀行因為8項違規行為，被中國人民銀行警告並沒收違法所得99.068937萬，罰款1705.5萬元，合計超過1800萬元。
具體違規行為包括：1.違反賬戶管理規定；2.違反清算管理規定；3.違反反假貨幣業務管理規定；4.佔壓財政存款或者資金；5.違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定；6.妨礙監管工作；7.未按照規定履行客戶身份識別義務；8.與身份不明的客戶進行交易。
時任民生銀行金融市場部總經理楊某、個人金融部副總經理賈某剛、私人銀行部副總經理劉某、小微金融事業部總經理助理屠某俊、信用卡中心副總裁譚某慧、交易銀行部總經理任某龍、公司業務部副總經理李某德、運營管理部副總經理王某峰等17名相關責任人也面臨處罰。
此外，恆豐銀行涉及8項違規行為被罰款1060.68萬元，時任運營管理部總經理趙某等4人因為負有責任分別被罰款。
從被罰原因來看，恆豐銀行的違法違規行為包括：1.違反賬戶管理規定；2.違反反假貨幣業務管理規定；3.佔壓財政存款或者資金；4.違反信用資訊採集、提供、查詢及相關管理規定；5.未按規定履行客戶身份識別義務；6.未按規定儲存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；8.與身份不明的客戶進行交易。
時任恆豐銀行個人信貸部資料運營崗員工秦某陽、時任恆豐銀行內控合規部副總經理李某濤、時任恆豐銀行普惠金融部副總經理曾某敏、時任恆豐銀行運營管理部總經理趙某分別被罰1.1萬元、9.5萬元、1萬元、4.5萬元。
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