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美國證券交易委員會（SEC）於本週二（2月11日）宣佈，馬薩諸塞州（麻州）地區法院對涉及一宗大規模股票操縱計劃的華人交易員作出最終判決。
該計劃涉及華人散戶團伙操縱逾3,900種美國公開交易的證券，非法獲利數千萬美元。
根據SEC，本案主謀之一的王某（* Wang，音譯）因操縱市場被判違反美國《證券法》反詐騙條款，需歸還非法所得的104萬美元及相應8萬多美元利息。
這筆金額將透過對他在平行刑事案件中的沒收命令以及民事案件中先前收取的款項來滿足。
在平行刑事訴訟中，王已於去年9月認罪，隨後被判處30天拘留、沒收104萬美元，並被勒令離開美國。
同案另一名主犯、王某的堂哥早前亦被判違反《證券法》，需返還775萬美元。
2024年2月，法院對當時唯一剩餘的救濟被告“”**投資”作出最終同意判決，裁定該公司需賠償412萬美元，該金額代表因該計劃而轉移給該公司的淨利潤。
此外，法院於2022年對16名華人交易員作出缺席判決，裁定他們違反美國《證券法》的反詐騙條款，需共同返還3,560萬美元的非法收益及近600萬美元的判前利息，每人另須支付200萬美元的民事罰款。
同時，10名救濟被告須歸還總計逾151萬美元的不當收益。
簡言之，26名華人操縱美股割“美國韭菜”非法獲利逾3,100萬美元，法院最終判決，命令他們連本帶利“吐”出逾7,500萬美元給SEC。
背景：六年操縱市場 華人交易團伙非法獲利
該案涉及一種名為“幌騙交易”（Spoofing）的市場操縱手法。該團伙透過大量虛假掛單製造市場假象，以此影響股價走勢，再迅速撤單並從價格變動中獲利。
從2013年至2018年，這群華人交易員利用高頻交易技術操縱超過3,900種美國證券，導致市場價格扭曲，使普通投資者受損。
SEC透過分析大量交易資料、追蹤IP地址及賬戶關聯性，成功揭露這一龐大的跨國市場操縱網路。
2019年，SEC凍結了18名華人交易員的資產，後續修改訴狀擴大調查範圍，最終法院裁定16名主要被告及10名救濟被告須共同承擔逾7,500萬美元的罰款與不當得利返還。
本案的交易員中三人在美國擁有房產。王某的堂哥與其妻是該團伙的主謀，兩人在馬薩諸塞州韋茅斯擁有一套公寓。
王某則在鄰近的阿普頓擁有住宅。除了這三人經常往返於中美兩地，在夏天到美國避暑、秋天回國之外，其他華人交易員都不住在美國。
此外，10名救濟被告雖未直接參與欺詐交易，但因出借賬戶給主犯，或把賬戶給人控制而被要求返還獲利。救濟被告指在民事訴訟中被點名的人，並沒有因為錯誤的行為遭到指控，仍需面對索償。
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