近日，證監會罕見地一次公佈了13份行政監管措施決定書，涉中天國富、國信證券、華西證券、西部證券、華創證券、中德證券等6家券商及相應的責任人13名，從決定書來看，投行業務違規是重點，其中對2家券商的決定書均指出：投資銀行類業務部分撤否專案內控意見未回覆或未落實。對1家券商的決定書指出：部分專案核心意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，核心未關注關於撤否專案的重大風險問題。對1家券商的決定書指出：存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO專案保薦代表人並參與質控審批，內控部分意見未回覆、未落實或修改後未經核心即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行專案聘請第三方未嚴格履行合規審查。
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